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ASIC對RI Advice及前金融顧問John Doyle采取民事處罰行動

來源: 2019-11-05 10:27:07

  澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)日前在澳大利亞聯邦法院(Federal Court)對RI Advice Group Pty Ltd及一名前金融顧問John Doyle提起訴訟。RI Advice直至最近被金融投資管理公司IOOF收購之前一直是澳新銀行(ANZ)旗下的金融顧問公司。

  ASIC指稱,RI Advice未能采取合理的步驟,確保Doyle先生提供適當的建議、以客戶的最佳利益行事并依照法律規定將其客戶的利益置于其自身利益之上。Doyle先生在2013年5月至2016年6月期間是RI Advice的授權代表。

  ASIC也對Doyle先生采取了行動,指稱他向散戶客戶提供不恰當的模式化建議,讓他們投資名為Macquarie Flexi 100 Trust和Instreet Masti 36及38的復雜結構性金融產品,而沒有考慮他們的財務目標或風險承受能力。

  其中一些受影響的客戶正在為退休做準備。ASIC稱,Doyle先生從客戶對結構性產品的投資中收取了預付款和持續傭金。

  ASIC稱,RI Advice知道(或應該知道)Doyle先生存在不遵守法律義務、繞過合規流程向客戶推薦結構性產品的重大風險。ASIC還指稱RI Advice沒有采取合理的措施作為應對。

  ASIC還稱RI Advice違反了作為澳洲金融服務(AFS)執照持牌方的一般義務,并正在向聯邦法院尋求合規命令以防止類似的違反行為未來再次發生。

  RI Advice涉嫌的違反行為所適用的最高民事處罰為100萬澳元。對于Doyle先生,民事罰款最高為20萬澳元。

  RI Advice和Doyle先生的行為已被作為一項有關“糟糕建議(Bad Advice)”的案例研究進行審查,該案例研究是皇家金融服務委員會(Financial Services Royal Commission)行動的一部分。

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(本文內容僅供參考,并不構成投資建議!投資者據此操作,風險自擔。)

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